上海内控案例

行政事业单位内控咨询在风险管理领域意义非凡。内控咨询具体流程为：第一步，风险识别。协助单位对业务活动进行***梳理，找出可能面临的风险点，如财务风险、业务流程风险、政策风险等。例如，分析单位的财务状况，识别可能存在的资金风险；评估业务流程的合理性，发现流程中的风险环节。第二步，风险评估。采用定性与定量相结合的方法，确定风险的发生概率和影响程度。比如，通过问卷调查和数据分析，评估某一业务活动的风险水平。第三步，制定风险应对策略。根据风险评估结果，提出相应的风险规避、降低、转移或接受的措施。例如，对于高风险的业务活动，可以通过购买保险进行风险转移。第四步，建立风险监控机制。定期对风险进行监测和评估，及时调整风险应对策略。通过内控咨询，能提前做好防范措施，降低风险发生的可能性，保障单位的稳定运行。行政事业单位内控，是单位管理的重要手段！上海内控案例

数据资产安全风险防控令人担忧。部分行政事业单位对数据安全重视程度远远不够，未配备必要的安全防护措施，也没有建立完善的网络安全体系。网络安全环境恶劣，存在极大的信息泄露风险。一旦发生数据泄露事件，不仅会损害单位的声誉和利益，还可能对相关业务的开展造成严重阻碍。信息化建设水平也难以满足需求。一方面，部分单位的硬件软件设施陈旧，信息化建设滞后，数据分析依赖人工，无法高效处理大规模数据任务。另一方面，单位内部各信息系统之间缺乏统一规划与整合，形成信息孤岛，数据共享和流通受阻，造成资源的重复建设和浪费。这就像一个个孤立的“岛屿”，各自存储着数据，却无法实现有效的互联互通，严重制约了单位整体数据处理和分析能力的提升，影响了工作效率和决策的科学性。科研事业单位内控评价指标体系行政事业单位内控助力单位实现战略目标。

公立医院的科研项目管理对于提升医院的学术水平和医疗服务质量至关重要。一方面，规范科研项目申报流程。明确申报条件和要求，组织**对申报项目进行评审，确保项目的科学性和可行性。例如，制定详细的申报指南，指导科研人员进行项目申报。另一方面，加强科研项目实施过程管理。建立项目进度跟踪机制，定期对项目进行检查和评估，确保项目按计划进行。同时，合理安排科研经费。建立严格的经费管理制度，对经费的使用进行审核和监督，确保经费的合理使用。再者，注重科研成果转化。建立科研成果转化机制，促进科研成果的临床应用和产业化发展。例如，与企业合作开展科研成果转化项目。加强科研人员的管理和培训。提高科研人员的业务水平和创新能力，激发科研人员的积极性和创造性。

公立医院在基建项目管理方面存在明显不足，缺乏专业性导致诸多风险。其一，内部审计部门委托第三方机构出具招标控制价并作为执行依据，这使审计直接介入执行环节，违背了其应有的**性原则，影响了监督的公正性和有效性。其二，缺乏有效制度设计来明确工程设计变更原则，未界定一般变更与重大变更及相应管理流程，致使工程变更随意性大，权限设置不合理。例如，可能出现不必要的变更增加成本，或重大变更未经严格审批影响工程质量和进度。医院应加强基建项目管理，建立科学合理的制度，规范审计职能，明确工程变更流程和权限，提升专业管理水平，降低风险，保障基建项目顺利进行，为医院的发展提供良好的基础设施支持。预算编制是行政事业单位经济活动的起点。

行政事业单位内控咨询对资产管理起着关键作用。内控咨询流程包括：首先，资产清查与现状评估。对单位资产进行***清查，了解资产的数量、价值、使用状况等，评估当前资产管理中存在的问题。其次，制度建设与完善。帮助单位建立健全资产管理制度，明确资产的登记、核算、清查等管理流程，确保资产的安全完整。例如，制定资产清查制度，定期对单位资产进行***清查。然后，资产配置优化。根据单位的业务需求和预算安排，对资产的购置进行科学规划，提高资产使用效率。对闲置资产进行合理调配，避免资产浪费。规范资产处置程序。严格按照规定的流程进行资产处置，防止国有资产流失。例如，对报废资产进行鉴定和审批后，再进行处置。通过内控咨询，能优化行政事业单位的资产配置和使用，提高资产效益。单位内控软件，推动单位管理迈向新台阶！公立医院内部控制操作指南

拥有丰富经验和专业知识的云内控咨询团队，是单位内部控制的得力助手！上海内控案例

在当今复杂多变的环境中，内部控制与风险管理已成为单位生存和发展的**要素。内部控制是单位为实现自身目标而构建的一系列制度、流程和方法，涵盖财务控制、业务流程规范、人员管理等方面。通过完善的内部控制体系，单位能确保资产安全完整，保证财务信息真实可靠，提升运营效率。像严格的财务审批制度可防止资金滥用，规范的业务操作流程能减少人为失误。风险管理则是对单位可能面临的各类风险进行识别、评估和应对，如市场风险、信用风险、操作风险等随时可能影响单位正常运转。有效的风险管理能助力单位提前预知风险，制定应对策略，降低损失。例如在市场波动时，可提前调整策略避免遭受重大损失。内部控制与风险管理相辅相成。良好的内部控制是风险管理的基础，只有建立规范内部制度和流程，才能更好地应对风险。同时，风险管理也促使单位不断完善内部控制措施。单位应高度重视这两项工作，设立专门部门或岗位，定期进行风险评估和内部审计，及时整改问题，并加强员工培训，提高全员风险意识和内部控制执行能力，如此才能在竞争中实现持续稳健发展。上海内控案例